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澳大利亚经济历史回顾，第48卷，2008年3月1日

ISSN 0004-8992 doi:10.1111/J.1467-8446.2007.00224.x

对外贸易、商业政策和

中国宋明时期的政治经济

作者：Kenneth S.Chan*

香港城市大学

本文提出了一个探讨亲权威与亲效率的对外贸易政策权衡的框架。前者以中国帝国朝贡对外贸易体系为例，后者由政府监督私人对外贸易。在宋代（960-1276），一个强大的外部敌人迫使君主制选择一个有利于效率的贸易政策来资助军队，而在明初（1368-1644），当中国强大的时候，一个有利于权威的贸易政策被支持。明末，随着朝代的衰弱，伴随着外部威胁和内部管理不善，帝国政府再次选择了一种有利于效率的贸易政策。

JEL类别：N45、F02、N00

关键词：权威、机构、明朝、宋朝、朝贡贸易

介绍

一批新制度经济学文献认为，独裁政权与民主政权之间的生产效率差别不大。在忽视了这两个机构的分配效应和交易成本之后，理性的独裁者有动机提高其臣民的生产力，提高独裁者在被支配国家产出中的份额。-¹

我感谢两位匿名审稿人Stephen Morgan、彼埃尔范德恩、Syed Ahmad、巴哈特哈扎里、Fred Kwan、薄中丽，以及9—2006年6月10日在香港香港岭南大学历史课会议上的与会者，对先前的草案提出意见和建议。

麦奎尔和奥尔森，《独裁经济学》，布兰菲尔德。道德基础

68 2008作者

期刊编辑copy;Blackwell Publishing Asia Pty Ltd和澳大利亚和新西兰经济历史学会2008

在他的领域。独裁者在其领域拥有广泛的利益，保护产生税收的主体，从而消除无政府状态，并在提供这些货物增加应纳税收入时提供公共货物。诺斯认为，从历史上看，并非所有的独裁政府都是为了社会的利益行事的，尽管独裁者拥有权威，但她有时并不采取有利于经济增长的经济政策。朝鲜暗示独裁者可能不会采取生产性的经济政策，因为他们担心这些政策会威胁到他们的统治地位。独裁者面临着在提高经济效率和维护自己权威之间的权衡。在没有这种权衡考虑的情况下，一个纯粹的独裁政权和一个纯粹的民主政权大体上应该是相同的。^{2 3}

本文认为，中国历史上的证据支持了朝鲜的推测，在中国宋朝（960-1276）和明朝（1368-1644）的对外贸易和国内商业政策中，统治者在效率和权威之间的选择被揭示出来。宋朝政府以其自由的对外贸易政策而闻名，而明朝早期的政府则采用了中国历史上最保守的对外贸易政策——只允许次要的对外贸易。宋代对外贸易政策与明初相反。宋朝和明朝之间相对较短的元朝（1276-1368年），与明朝相比，并不是一个有用的对比。这是一个不同的类型，一个由蒙古人统治的异族王朝，统治着横跨亚洲和东欧的广大领土。⁴

本文第二节论述了我国与诸侯国传统的朝贡对外贸易，并建立了一个比较朝贡对外贸易政策与自由贸易政策的简单模型。由于朝贡贸易政策赋予了皇帝对其他国家的权力，并且是政治上的，而不是经济上的动机，朝贡对外贸易政策被归类为A。中国帝国时期的自由贸易政策更像是由政府监督的私人贸易，而不是真正的自由市场贸易环境。尽管如此，帝国主义中国的非朝贡自由贸易政策仍被列为一类。在这首歌中，朝贡贸易起到了微不足道的作用。宋代对外贸易多为私营市场贸易，政府征收进口关税。贸易政策大体上是有利于效率的。与宋代不同的是，明初皇帝禁止私人对外贸易而不参加朝贡贸易。民间贸易和朝贡贸易是紧密联系在一起的，所以我们认为明初的贸易政策是有利于权威的。我们在支持权威和亲权威贸易政策效率贸易政策

2 北方，政府和交换成本。

3 北，政府和交换成本，第260页。

4 朝鲜最初是通过统治者和他们的选民之间的双边谈判来研究产权是如何产生的。这位统治者面临着权威与效率之间的权衡。他没有如本文所讨论的那样推测外国威胁与自由贸易政策之间的因果关系，也没有将他的分析扩展到帝国主义中国。

有效率的贸易政策预示着有利于市场的国内商业政策和有效率的对外贸易政策应该并驾齐驱。

宋代的效率贸易政策的选择，在很大程度上与北方边疆强大的敌国的威胁有关，这就需要提高税收来维持一支庞大的军队。税收需要迫使宋朝政府采取有利于效率的贸易政策。导致这一选择的历史事件将在第3节中讨论。

相比之下，明朝初期是一个相对权力和安全的时期，并奉行亲权威的贸易政策。从郑和著名的海上考察中可以看出她早期的实力。明末，帝国面临着北方满洲人的威胁，西方海上的到来，以及沿海海盗的存在，尽管外国军事威胁不如宋朝那样严重。然而，随着帝国的衰弱，明朝后期的政府又恢复了一种有利于效率的贸易政策。第四节探讨明朝的这些事件。支持第2节中开发的模型的定量证据将在第5节中讨论。两代沿海省份的人口结构和行政城市的城市化模式提供了重要的支持证据。虽然这两部分引用的数据不完善，但它们仍然值得信赖。第6节最后讨论了尼达姆难题的含义；为什么工业革命不起源于中国，尽管它的技术相对先进到18世纪。

分析框架

附属贸易制度

宋代以前，朝贡贸易有两大功能：一是便利国际贸易，二是维护帝国世界秩序；二是朝廷朝贡，朝廷送礼。皇帝回赠礼物，通常比诸侯国的礼物价值还要高。尽管这些礼物可能是不需要的，但它们可能是财富的重要储藏，也可能在市场上交换所需的商品。在朝拜之旅中，诸侯国商人在中国国内市场从事私人贸易并不少见。⁵

朝贡制度认为，霸权主义中国是帝国世界秩序的中心。中国维护了国家间的和平与秩序，各诸侯国的礼遇再次确认了世界秩序。中国⁶

5 费尔班克，初步框架；万。中国荣如世杰

6 中国的朝贡制度很好地符合文献中霸权稳定理论的预测，有历史证据表明，霸权主义作为主导经济力量的存在，可以增强国际“政权”的稳定。参见Keohane等。霸权之后

以儒家义务义务为基础的道德法律体系治理其他地区国家，在该体系下，国家间的争端可以得到和平解决。她的统治是通过附庸国从朝贡贸易体系中获得的利益来实施的；皇帝过度的贡品交换“购买”了附庸国的忠诚度。有不同的附庸国圈子。远道诸侯国使节送礼次数少，送礼少，双边贸易限制多。因此，中国可以通过阻止持不同政见的国家参与有益的朝贡制度来加强帝国主义的世界秩序。实际上，中国皇帝把从中国贸易中获益的外国经济“人质”带走了。最后，中国帝国陆军和海军的遥远威胁也对维护世界秩序起到了作用，朝贡贸易体系坚持认为中国是最高权力国，有助于确保帝国不受外部威胁。⁷

附属贸易框架

在从属贸易中，指定了一种有资格作为贡品的商品。由于作为回报的皇室礼物比贡品更值钱，朝贡贸易引入了一种市场效率低下的形式。皇家礼物的超额价值与贡品的价值相比，是为了购买诸侯国的忠诚度。

在整个明朝早期，除了朝贡贸易外，一些与外国人的私人贸易是在政府的监督下进行的，只有在朝廷的朝拜过程中才允许。由于贡品是定期的——从每年一次到每五年一次——私人贸易量减少，成本增加。通过限制私人贸易与贡品相吻合，皇帝能够加强与伙伴国的贸易控制。外国加入朝贡贸易体系的次数越多，对所有其他国家的控制就越大。同时，支流贸易占总贸易比重越大，市场扭曲程度越大，对外贸易效益越小。

从上面的讨论中，我们可以用下面的模型描述贸易利益和控制之间的权衡。让我们来看看中国因外贸而产生的私人家庭消费，这里被认为是本国。让我们做一个指数，它可以捕捉到支持权威的贸易限制的程度。是一个函数=（）；不是任何类型的贸易限制，而是增加对贸易伙伴控制的限制。换言之，UnUN，UUnn

7 古埃及和印度也有支流系统。中国的支流系统是完全不同的。中国皇帝不是从诸侯国那里寻求盈余，而是寻求政治稳定和统治。费尔班克，初步框架；王，明初关系。

该指数是这个昂贵的机构的规模，该机构通过有利于当局的贸易限制来控制外国。当为零时，对贸易的限制是最小的。这是一个不受限制的私人市场交易，价值最大。随着贸易限制变得越来越严格，贸易带来的增长和福利减少。当达到其最大价值时，仅实施最具限制性的、具有最大控制权的支流贸易形式。因此，对外贸易的净效益最低。从以上讨论来看，应与以下内容负相关：nnUn网Unn₀Un

U=Uuuml;n（）；Ult;0；Ult;0；ngamma;[0, n₀]（1）

二阶导数的符号来自于贸易自由化带来的收益递减的假设（即，随着贸易量的减少，自由贸易增加，但收益以递减的速度增加）。n

让我们成为皇帝对邻国的权威吧。它可以写成以下形式的函数：一

一=（M·H·N*）（）；Hgt;0；Hlt;0 （2）

这里的（）是从附属系统生成的。如上所述，在附属制度下，贸易限制是对伙伴国施加控制的一种手段。因此是的正函数。关于的二阶条件来自收益递减的假设。参数和*in（eqn 2）分别是国内外军事实力的指标。当国内相对军事力量的比值/*较大时，它就增加了，（），从而增加了皇帝。国内军力指数M受国内军费支出额影响，由国内收入筹措，即：M=S[ （）]（3）Hn控制HnHn米米米米控制Hn权威一Yuuml;n

这里的s是一个常数部分，是本国非贸易部门的产出，在这里被视为一个外生参数。因此，方程式2中的-函数可以重写为：Y一

一=HN-Y-U（）[ （）]S米*（4）

ddn=（s*）amp;apos;（[ （）] （）amp;apos;（-）0；amp;apos;（）gt;0；amp;apos;（）lt;0（5）一米HN-Y-UHN Uuuml;n氢氮Uuuml;n

式4表示的值是的函数。由于收益递减，因此（lsquo;）和lsquo;（）的绝对值分别在高位和低位最大。一般来说，函数应该是倒U形的。如果皇帝只寻求最大化的权威，就有一个内部最优的。内部价值，而不是角落价值，可以得到，因为，对皇帝来说，一个非常低（大）的控制对她的邻国很少（很多），但控制更多（较少）的资源，这反过来提高（削弱）她的控制的有效性。我们可以很容易地建立一套一nHUHUn一一nnnnn⁸

8 为了简单起见，我们忽略了最优关税或贸易条件影响的可能性。

图1。皇帝的权力（a）和收入（i）的边际曲线。

笔记：外国威胁的增加（M*上升）或国家财富的减少（Y下降）将B2A曲线向左移动。两条曲线e的交点移到e1*。横轴是贸易政策限制，n是衡量限制的指数，n0是该指数的最大值。左（右）纵轴是皇帝权力（收入）的边际收益。它描述了b2a′（b1i′）曲线，其值随更多（更少）限制而下降。权力和收入之间的最佳平衡是两条边际曲线相交的地方，即E点。

对函数“和”的边界假设，将保证对所有考虑的参数*和的唯一内部解。HU米Y

让我们来看看皇帝能从她的臣民身上获得多少收入吧。它是这个国家总收入的一个不变的分数。可写如下：我乙₃YUn我

我=Buuml;n₃[ （）]（6）

基于北方的论点，皇帝的目标函数可以用以下方程式表示：

V= I （7）乙₁乙甲₂

这里和是固定参数。皇帝享有收入和国际地位，是其他国家的最高统治者。更重要的是，国际支配地位（）不仅保证了帝国的存在，还确保了皇帝当前和未来的消费。乙₁ 乙₂ 我一一

在图1中，当局的边际收益（lsquo;）和皇帝收入的边际收益（lsquo;）被绘制出来。后

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